操纵自家股票亏损1234万！*ST柏龙实控人夫妇被逮捕，涉嫌这些罪名……
发布时间：2023-06-29 05:04:21
来源：证券时报
6月28日晚，*ST柏龙(002776)公告，公司实际控制人陈伟雄、陈娜娜已于6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。
值得注意的是，此前，陈伟雄、陈娜娜夫妇多次因涉嫌操纵股价、信披违规等原因被监管处罚。去年4月，*ST柏龙因前期财务造假，证监会对陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施，并对其他责任人员分别采取10年或5年市场禁入措施。
(相关资料图)
近期，证监会发布行政处罚决定书，对时任柏堡龙副董事长、总经理陈娜娜，杨杰、郑慧操纵“柏堡龙”违法违规行为进行了立案调查、审理，披露了陈娜娜等人操纵股价的细节。
涉嫌欺诈发行股票罪
记者注意到，在此前的5月16日，*ST柏龙曾公告，陈伟雄、陈娜娜因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。而在此次的公告中，陈伟雄、陈娜娜新增一条涉嫌欺诈发行股票罪。
据了解，欺诈发行股票罪立案条件为：在募集说明书、认股书、公司债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉。
1、发行金额在500万元人民币以上；2、伪造、变造国家机关的公文、有效证明文件或者有关凭证、文件；3、利用募集资金进行违法活动；4、转移或者隐匿募集资金；5、造成严重后果或者有其他严重情节的。
量刑方面，在募集说明书、认股书、公司债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金非法募集金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
在此次公告中，*ST柏龙表示，陈伟雄、陈娜娜自2022年4月份已辞职，未担任公司董事、监事和高级管理人员职务，未参与公司的经营管理，上述事项不会对公司日常生产经营活动产生影响。公司目前生产经营情况正常，各项工作有序开展。
夫妇俩已多次被监管处罚
资料显示，*ST柏龙成立于2006年，2015年6月上市。但自上市以来，该公司就屡暴负面，陈伟雄、陈娜娜夫妇多次因涉嫌操纵股价、信披违规等原因被监管处罚，公司也被“披星戴帽”。
据了解，2013年-2018年间，*ST柏龙曾通过虚增营业收入和利润总额、虚假记载银行存款等方式进行财务造假，期间累计虚增营业收入12.76亿元，累计虚增利润总额4.1亿元，2022年4月被证监会处罚，ST柏龙及相关责任人员领罚总金额达2300万元，同时，对陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施，对其他责任人员分别采取10年或5年市场禁入措施。
2020年11月，该公司收到公司控股股东及实际控制人陈伟雄、陈娜娜的通知，其收到中国证监会的《调查通知书》，因其涉嫌操纵公司股价，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其立案调查。
2021年4月，该公司因违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的 19.35%，且未能在 2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项，根据《股票上市规则（2020 年修订）》第13.3条的规定，该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形，公司股票简称由“柏堡龙”变更为“ST柏龙”。
业绩方面，2020年至2022年，公司持续巨亏超26亿元。因2022年末的净资产为负值公司被叠加实施退市风险警示，公司股票自2023年5月4日起被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“ST柏龙”变更为“*ST柏龙”。
今年一季度，*ST柏龙的业绩延续亏损态势，一季度净利润亏损1575.05万元；营业收入1574.07万元，同比增长56.97%；基本每股收益-0.0293元。
操纵自家股票亏损1234万
近期，证监会发布行政处罚决定书，对时任柏堡龙副董事长、总经理陈娜娜，杨杰、郑慧操纵“柏堡龙”违法违规行为进行了立案调查、审理，并披露了其中违法细节。
经证监会调查，陈娜娜通过柏堡龙控制“陈某君”等9个银行账户，向杨杰、郑慧控制的“郭某樱”等9个银行账户支付8300万元，共同操纵“柏堡龙”。为实施操纵行为，杨杰、郑慧使用“曹某凤”等92个证券账户(以下简称账户组)进行证券交易。
2018年7月6日至2019年5月31日，杨杰等人控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易、对倒“柏堡龙”，多次以盘中拉抬、尾市拉抬等手段影响股票交易价格和交易量，造成期间内“柏堡龙”股价明显异常，构成操纵证券市场。经测算，账户组亏损1234.96万元。
证监会认为，陈娜娜、杨杰、郑慧的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。
陈娜娜作为柏堡龙总经理，通过柏堡龙控制相关银行账户将8300万元资金提供给杨杰、郑慧用于操纵股价，是操纵行为的组织者、策划者，在本案中起主要作用。杨杰负责寻找、提供配资账户，安排下单交易，是操纵行为的组织策划和具体实施者，在本案中起主要作用。郑慧帮助杨杰操纵“柏堡龙”，是操纵行为的参与者、协作者，在本案中起次要作用。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定，对陈娜娜、杨杰、郑慧共同操纵证券市场的行为，处以300万元罚款，其中对陈娜娜罚款150万元，对杨杰罚款120万元，对郑慧罚款30万元。
同日，证监会还发布处罚决定，对杨杰采取5年证券市场禁入措施。
校对：陶谦
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